Resolución No.
03847 |
INFORMACION DE RETENCIONES EN
LA FUENTE PRACTICADAS A TRAVES DE CONTRATOS DE MANDATO O DE ADMINISTRACION
DELEGADA
Formato 1053
- Versión 8
OBJETIVO
Definir las características y contenido de los archivos, donde se reporta la Información de retenciones en la fuente practicadas a través de contratos de mandato o de administración delegada.
ESPECIFICACIÓN TECNICA
El formato de Información de retenciones en la fuente practicadas a través de contratos de mandato o de administración delegada, debe enviarse en un archivo XML que cumpla las siguientes especificaciones:
1. Estándar del Nombre de los Archivos
El nombre de cada uno de los archivos, debe especificarse mediante la siguiente secuencia de caracteres:
Dmuisca_ccmmmmmvvaaaacccccccc.xml
cc : Concepto (Inserción = 01, Reemplazo = 02)
mmmmm : Formato (Información de retenciones en la fuente practicadas a través de contratos de mandato o de administración delegada = 01053)
vv : Versión del formato (Versión = 08).
aaaa : Año de envío.
cccccccc : Consecutivo de envío por año.
2. Formato del Archivo
El formato de Información de retenciones en la fuente practicadas a través de contratos de mandato o de administración delegada, contiene un documento XML, que está compuesto por dos elementos complejos: Encabezado y Contenido, las cuales se deben enviar en el orden enunciado.
Encabezado |
Contenido Información 1 |
Contenido Información 2 |
... |
Contenido Información N |
1. El documento XML debe cumplir con la especificación 1.0 Tercera edición.
2. El conjunto de caracteres utilizado en el documento XML debe ser el alfabeto latino No. 1: “ISO-8859-1”.
3. El archivo debe contener un documento XML bien formado y valido de acuerdo al esquema XSD que incluye en esta especificación técnica.
4. El archivo debe contener un elemento único elemento raíz llamado “mas”, que a su vez contendrá toda la información del archivo, tanto el encabezado como los registros.
2.1. Formato del Encabezado
El encabezado del archivo viene en el elemento “Cab” y contiene los siguientes datos, todos de carácter obligatorio:
ETIQUETA |
DENOMINACION CASILLA |
TIPO |
LONGITUD CAMPO |
VALIDACIONES |
OBSERVACIONES |
Ano |
Año de envío |
Int |
4 |
|
Formato AAAA |
CodCpt |
Concepto |
Int |
2 |
|
1 = Inserción |
Formato |
Código del formato |
Int |
5 |
|
Información de retenciones en la fuente practicadas a través de contratos de mandato o de administración delegada = 1053 |
Versión |
Versión del formato |
Int |
2 |
|
Versión = 8 |
NumEnvio |
Número de envío |
Int |
8 |
Debe ser un número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN |
Consecutivo de envío por año. |
FecEnvio |
Fecha de envío |
DateTime |
19 |
Debe ser la fecha calendario. |
Formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS |
FecInicial |
Fecha Inicial |
Date |
10 |
Debe ser la fecha calendario. |
Los registros corresponden mínimo ésta fecha inicial. Formato AAAA-MM-DD |
FecFinal |
Fecha Final |
Date |
10 |
Debe ser la fecha calendario. |
Los registros corresponden máximo a ésta fecha final. Formato AAAA-MM-DD |
ValorTotal |
Valor Total |
double |
20 |
Corresponde a la sumatoria de la casilla “val” (Valor base de retención) de los registros reportados.
|
|
CantReg |
Cantidad de registros |
Int |
4 |
Se enviarán archivos con máximo 5000 registros (*). |
Cantidad de registros reportados en el contenido. |
(*) Se enviarán archivos con máximo 5000 registros; si es necesario informar más de 5000 registros, se fraccionará la información en archivos de 5000 registros o menos.
2.3. Formato del Contenido
En el contenido del archivo se deben incluir tantos registros como se informó en la cabecera en el campo “Cantidad de registros”.
Cada registro reportado debe mantener la misma estructura previamente explicada y usada para la cabecera.
El contenido del archivo viene en el elemento “retenciones” y se deben incluir los siguientes datos para cada transacción reportada.
ATRIBUTO |
DENOMINACION CASILLA |
TIPO |
LONGITUD |
CRITERIOS |
top |
Tipo de operación
|
int |
4 |
De acuerdo
a los definidos por resolución. |
tdoc |
Tipo de Documento |
int |
2 |
De acuerdo
a los definidos por resolución. |
nid |
Número de Identificación |
string |
20 |
Diligenciar sin
guiones, puntos, comas o espacios en blanco. |
dv |
Digito de Verificación |
int |
1 |
Si se conoce debe diligenciarse |
apl1 |
Primer Apellido del informado |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. |
apl2 |
Segundo Apellido del informado |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. |
nom1 |
Primer Nombre del informado |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. |
nom2 |
Otros Nombres del informado |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. |
raz |
Razón Social del informado |
string |
450 |
En caso de ser una Persona Jurídica siempre debe diligenciarse. |
dir |
Dirección |
string |
200 |
En caso que el País de residencia sea Colombia siempre debe diligenciarse |
dpto |
Código del Departamento |
int |
2 |
Código DANE Numérico,
debe incluir los ceros a la izquierda. |
mun |
Código del Municipio |
int |
3 |
Código DANE Numérico,
debe incluir los ceros a la izquierda. |
pais |
País de Residencia o domicilio |
int |
4 |
De acuerdo a los
definidos por resolución. |
val |
Valor base de retención |
double |
20 |
El valor debe ser
positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. |
ret |
Retención en la fuente practicada |
double |
20 |
El valor debe ser
positivo, entero y no debe incluir ni puntos ni comas. |
tdocm |
Tipo de documento del mandante o contratante |
int |
2 |
De acuerdo
a los definidos por resolución. |
nitm |
Número de identificación del mandante o contratante |
string |
20 |
Diligenciar sin
guiones, puntos, comas o espacios en blanco. |
dvm |
Digito de Verificación |
int |
1 |
Si se conoce debe diligenciarse |
apl1m |
Primer Apellido del mandante o contratante |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. |
apl2m |
Segundo Apellido del mandante o contratante |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. |
nom1m |
Primer Nombre del mandante o contratante |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural siempre debe diligenciarse. |
nom2m |
Otros Nombres del mandante o contratante |
string |
60 |
En caso de ser una Persona Natural y si se conoce debe diligenciarse. |
razm |
Razón Social del mandante o contratante |
string |
450 |
En caso de ser una Persona Jurídica siempre debe diligenciarse. |
Los campos Tipo de operación, Tipo de documento, Número de Identificación, Tipo de documento del mandante o contratante y Número de identificación del mandante o contratante, conforman una llave única para este formato, la cual no debe repetirse para los registros de un mismo envió.
3. Validaciones
3.1. Validaciones Generales
3.2. Validaciones del Encabezado
1. Los campos concepto, formato y versión, deben venir diligenciados con los valores estipulados en las especificaciones técnicas,
2. Año de envío, debe ser el año calendario.
3. Numero de envío, debe ser un número consecutivo por año para todos los formatos que el remitente envíe a la DIAN.
4. Fecha de envío, debe ser la fecha calendario, en formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS.
5. Cantidad de registros, debe ser igual a la cantidad de registros reportados en el contenido, que como máximo puede ser 5000 registros.
6. Valor total, corresponde a la sumatoria de la casilla “val” (Valor base de retención) de los registros reportados.
4. Esquema XSD
A continuación se incluye el esquema XSD para esta especificación técnica.
<?xml version="1.0" encoding="ISO-8859-1"?>
<xs:schema xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified">
<xs:element name="retenciones">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Elemento que encapsula la información del formulario 1053 INFORMACION DE RETENCIONES EN LA FUENTE PRACTICADAS A TRAVES DE CONTRATOS DE MANDATO O DE ADMINISTRACION DELEGADA</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:complexType>
<xs:attribute name="top" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de operación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="tdoc" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de Documento</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nid" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de Identificación del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="20"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dv" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Digito de Verificación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Apellido del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Segundo Apellido del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom1" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer nombre del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom2" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Otros nombres del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="raz" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Razón social del informado</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="450"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dir" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Dirección</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="200"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dpto" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Código Departamento</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="mun" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Código del Municipio</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="pais" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>País de Residencia o domicilio</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="val" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Valor base de retención</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="ret" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Retención en la fuente practicada</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:double">
<xs:pattern value="[0-9]{1,20}"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="tdocm" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Tipo de Documento del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nitm" use="required">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Número de identificación del mandante en el caso de contratos de mandato </xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="20"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="dvm" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Digito de Verificación</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="9"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl1m" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer Apellido del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="apl2m" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Segundo Apellido del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom1m" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Primer nombre del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="nom2m" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Otros nombres del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="60"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
<xs:attribute name="razm" use="optional">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Razón social del mandante o contratante</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:string">
<xs:minLength value="0"/>
<xs:maxLength value="450"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:attribute>
</xs:complexType>
</xs:element>
<xs:element name="mas">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Elemento raiz del xml de carga masiva</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:complexType>
<xs:sequence>
<xs:element name="Cab" type="CabType"/>
<xs:element ref="retenciones" maxOccurs="unbounded"/>
</xs:sequence>
</xs:complexType>
</xs:element>
<xs:complexType name="CabType">
<xs:sequence>
<xs:element name="Ano" type="xs:gYear" nillable="false">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Año de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="CodCpt" nillable="false">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Concepto</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:int">
<xs:minInclusive value="0"/>
<xs:maxInclusive value="99"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="Formato" fixed="1053">
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="4"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="Version" type="xs:positiveInteger" fixed="8"/>
<xs:element name="NumEnvio">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Numero de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="8"/>
<xs:maxInclusive value="99999999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
<xs:element name="FecEnvio" type="xs:dateTime">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha de envio</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="FecInicial" type="xs:date">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha inicial</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="FecFinal" type="xs:date">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Fecha Final</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="ValorTotal" type="xs:long">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Valor Total</xs:documentation>
</xs:annotation>
</xs:element>
<xs:element name="CantReg">
<xs:annotation>
<xs:documentation>Cantidad de registros</xs:documentation>
</xs:annotation>
<xs:simpleType>
<xs:restriction base="xs:positiveInteger">
<xs:totalDigits value="4"/>
<xs:maxInclusive value="9999"/>
</xs:restriction>
</xs:simpleType>
</xs:element>
</xs:sequence>
</xs:complexType>
</xs:schema>